BondieSankční seznam je seznam osob a firem, vůči kterým platí mezinárodní sankce, nejčastěji zmrazení majetku a zákaz poskytnout jim peníze. Pro emitenta je nejdůležitější seznam EU, který platí pro každého, nejen pro banky. Osobě ze seznamu emitent nesmí prodat dluhopis ani poslat úrok.
Sankční seznam je seznam subjektů, vůči kterým se uplatňují omezující opatření. Sankční zákon rozlišuje sankční seznam Evropské unie podle sankčních předpisů EU a vnitrostátní sankční seznam, který vede Ministerstvo zahraničních věcí (§ 2 písm. d) a e), § 3) [1]. Fyzickou osobu na seznamu identifikuje jméno, příjmení, datum narození a státní příslušnost (§ 2 písm. b)) [1]. Za osobu, na kterou se sankce vztahují, považuje zákon o provádění mezinárodních sankcí i osobu ze seznamů sankčních výborů Rady bezpečnosti OSN (§ 3 písm. c) bod 6) [2]. Do majetku, kterého se sankce týkají, výslovně počítá i dluhopis a úrok (§ 3 písm. f)) [2].
Sankční nařízení EU platí přímo pro každou osobu a firmu v EU. Typické finanční sankce znamenají, že se prostředky osoby ze seznamu zmrazí a nikdo jí nesmí žádné prostředky přímo ani nepřímo poskytnout (např. čl. 2 nařízení 269/2014) [3]. Proto seznam kontroluje i emitent, který podle AML zákona povinnou osobou není. V Bondie se výsledek kontroly zapisuje ke klientovi s datem a s klientem, u kterého kontrola našla shodu, nejde uzavřít nový obchod.
Příklad
Back office přijímá první objednávku investora, narozeného 3. 5. 1980, a v konsolidovaném seznamu EU najde osobu stejného jména. Shoda jména ale ještě neznamená shodu osoby. U osoby na seznamu je uvedené jiné datum narození i státní příslušnost, a tak back office zapíše kontrolu s výsledkem „není na seznamu“, datem a poznámkou, podle čeho shodu vyloučil. Kdyby sedělo i datum narození, objednávku by nepřijal a další postup by řešil s právníkem a Finančním analytickým úřadem.
Proč kontrola patří k úpisu i před každou výplatu, rozebírá článek AML u emitenta dluhopisů.
Stav k 15. 10. 2026. Nejde o právní radu.
Reference
- Zákon č. 1/2023 Sb., o omezujících opatřeních proti některým závažným jednáním uplatňovaných v mezinárodních vztazích (sankční zákon), § 2 a § 3 [on-line]. [cit. 2026-10-15]. Dostupné z WWW: https://www.zakonyprolidi.cz/cs/2023-1
- Zákon č. 69/2006 Sb., o provádění mezinárodních sankcí, § 2 a § 3 [on-line]. [cit. 2026-10-15]. Dostupné z WWW: https://www.zakonyprolidi.cz/cs/2006-69
- Nařízení Rady (EU) č. 269/2014 o omezujících opatřeních vzhledem k činnostem narušujícím nebo ohrožujícím územní celistvost, svrchovanost a nezávislost Ukrajiny, čl. 2 [on-line]. [cit. 2026-10-15]. Dostupné z WWW: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/CS/TXT/?uri=CELEX:32014R0269